伸博太阳城:私募公司家族办公室申牌照 证监发指引

admin 9个月前 (01-09) 热点 135 0

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【明报专讯】证监会昨日发出两份通函,就私募股本公司及家族办公室在香港开展业务申领牌照责任提供多项指引,指两类机构在进行投资买卖时,是否需要申领相关牌照,例如成立家族办公室管理资产的话,或需要持有俗称「9号牌」的资产管理牌照。

港无专门家族办公室发牌机制

根据证监会《发牌手册》规定,私募股本公司需就一类或多类受规管活动取得牌照,包括普通合伙人只要在香港进行基金管理业务,或涉及有关资产管理时,便需就申领资产管理牌照;若私募股本公司向其他人士提供投资机会,让他们可与某私募股本基金共同作出投资并订立相关证券交易,则更需申领「1号牌」、即证券交易牌照。

证监指出,香港目前并无专门为家族办公室发牌设立机制,只会以《证券及期货条例》下的发牌制度进行规管。

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若家族办公室是为了管理资产,包括证券或期货合约而以企业形式设立,其或需持有第9类受规管活动的牌照。

倘若家族办公室拟提供其他服务,如按照家族所作出的指示购买金融资产,便应检视它们是否属于证券交易等其他类别的受规管活动,并申领相关牌照。

相关字词﹕资产管理 9号牌 1号牌 私募股本公司 家族办公室 证监会


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